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    華夏中證央企結構調整交易型開放式指數證券投資基金招募說明書(更新)(2019年第1號)

    2019-05-26 09:00 來自網絡

    華夏中證央企結構調整交易型開放式指數證券投資基金招募說明書(更新)(2019年第1號)查看PDF原文

    華夏中證央企結構調整交易型開放式指數

    證券投資基金招募說明書(更新)

    2019年第1號

    基金管理人:華夏基金管理有限公司

    基金托管人:中國農業銀行股份有限公司

    重要提示

    華夏中證央企結構調整交易型開放式指數證券投資基金(以下簡稱“本基金”)已經中國證監會2018年6月12日證監許可【2018】949號文準予注冊。本基金基金合同于2018年10月19日正式生效。

    基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會注冊,但中國證監會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。

    本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動,投資者根據所持有的基金份額享受基金收益,同時承擔相應的投資風險。本基金投資中的風險包括:因整體政治、經濟、社會等環境因素對證券市場價格產生影響而形成的系統性風險,個別證券特有的非系統性風險,由于基金份額持有人連續大量贖回基金產生的流動性風險,基金管理人在基金管理實施過程中產生的積極管理風險,本基金的特定風險等。此外,本基金作為交易型開放式指數證券投資基金,特定風險還包括:標的指數回報與股票市場平均回報偏離的風險、標的指數波動的風險、基金投資組合回報與標的指數回報偏離的風險、標的指數變更的風險、基金份額二級市場交易價格折溢價的風險、申購贖回清單差錯風險、參考IOPV決策和IOPV計算錯誤的風險、退市風險、投資者申購贖回失敗的風險、基金份額贖回對價的變現風險、退補現金替代方式的風險、衍生品投資風險等。

    本基金屬于股票基金,風險與收益高于混合基金、債券基金與貨幣市場基金。基金主要投資于標的指數成份股及備選成份股,在股票基金中屬于較高風險、較高收益的產品。同時,本基金屬于指數基金,主要采用組合復制策略,跟蹤中證央企結構調整指數,其風險收益特征與標的指數所表征的證券市場組合的風險收益特征相似。

    根據基金合同的相關規定,本基金每日可設定申購份額、贖回份額上限,對于超出設定份額上限的申購、贖回申請,基金管理人有權予以拒絕。

    投資人申購的基金份額當日可賣出,當日未賣出的基金份額在份額交收成功之前不得賣出和贖回;即在目前結算規則下,T日申購的基金份額當日可賣出,T日申購當日未賣出的基金份額,T+1日不得賣出和贖回,T+1日交收成功后T+2日可賣出和贖回。因此為投資人辦理申購業務的代理券商若發生交收違約,將導致投資人不能及時、足額獲得申購當日未賣出的基金份額,投資人的利益可能受到影響。

    投資有風險,投資者在投資本基金之前,請仔細閱讀本基金的招募說明書和基金合同,全面認識本基金的風險收益特征和產品特性,并充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市

    場,謹慎做出投資決策。

    基金的過往業績并不預示其未來表現。

    基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。

    本招募說明書所載內容截止日為2019年4月19日,有關財務數據和凈值表現數據截止日為2019年3月31日。(本招募說明書中的財務資料未經審計)

    目錄

    一、緒言........................................................................................................................................... 4

    二、釋義........................................................................................................................................... 4

    三、基金管理人...............................................................................................................................8

    四、基金托管人.............................................................................................................................16

    五、相關服務機構 ......................................................................................................................... 18

    六、基金的募集.............................................................................................................................25

    七、基金合同的生效 ..................................................................................................................... 26

    八、基金份額的上市交易 ............................................................................................................. 26

    九、基金份額的申購與贖回 ......................................................................................................... 27

    十、基金的投資.............................................................................................................................43

    十一、基金的業績 ......................................................................................................................... 51

    十二、基金的財產 ......................................................................................................................... 52

    十三、基金資產的估值 ................................................................................................................. 53

    十四、基金的收益與分配 ............................................................................................................. 57

    十五、基金的費用與稅收 ............................................................................................................. 58

    十六、基金的會計與審計 ............................................................................................................. 61

    十七、基金的信息披露 ................................................................................................................. 61

    十八、風險揭示.............................................................................................................................67

    十九、基金合同的變更、終止與基金財產的清算..................................................................... 73

    二十、基金合同的內容摘要 ......................................................................................................... 74

    二十一、基金托管協議的內容摘要 ............................................................................................. 90

    二十二、對基金份額持有人的服務 ........................................................................................... 101

    二十三、其他應披露事項 ........................................................................................................... 102

    二十四、招募說明書存放及查閱方式 ....................................................................................... 103

    二十五、備查文件....................................................................................................................... 103

    一、緒言

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